Nhắc đến BlackRock, hẳn ai cũng biết Larry Fink với tổng giá trị hơn 10 nghìn tỷ USD. Cùng với Vanguard và State Street, BlackRock là một thế lực không thể bỏ qua trên thị trường tài chính. Tuy nhiên thì Citadel Securities, công ty do Ken Griffin sáng lập cũng là một đối thủ đáng gờm, sở hữu năng lực cạnh tranh mạnh mẽ cả về quy mô lẫn chiến lược đầu tư. Vậy Ken Griffin là ai và vai trò của ông trong thế giới tài chính lớn đến mức nào? Hãy cùng sàn giao dịch Exness khám phá ngay nhé.
Kenneth Griffin là ai?
Kenneth C. Griffin sinh ngày 15/10/1968 tại Daytona Beach, Florida. Ông là tỷ phú người Mỹ, đồng thời cũng là nhà sáng lập, CEO và đồng CIO của Citadel LLC, một trong những hedge fund hàng đầu tại Mỹ. Không chỉ dừng lại ở quỹ đầu tư, Griffin còn sở hữu Citadel Securities, một trong những market maker lớn nhất Hoa Kỳ. Đặc biệt, hành trình chinh phục thị trường tài chính của ông bắt đầu từ rất sớm khi còn là sinh viên tại Đại học Harvard.
Với hơn 3 thập kỷ hoạt động trên Phố Wall, Griffin đã ghi dấu ấn bằng khả năng phân tích vĩ mô sắc bén và chiến lược đầu tư hiệu quả. Theo Forbes, trong hơn 31 năm quản lý Citadel, quỹ của ông chỉ có 2 năm thua lỗ, còn lại duy trì mức lợi nhuận trung bình 19% mỗi năm, một con số vô cùng ấn tượng trong giới đầu tư chuyên nghiệp.
Vào năm 2023, tài sản ròng của Griffin ước tính khoảng 35 tỷ USD đưa ông trở thành một trong những cá nhân giàu nhất thế giới. Theo Forbes 400 năm 2022, ông xếp thứ 21 trong danh sách những người giàu nhất nước Mỹ. Đến đầu năm 2025, giá trị tài sản ròng của Griffin tiếp tục tăng lên 38 tỷ USD, khẳng định vị thế vững chắc trong giới tỷ phú toàn cầu.
Bên cạnh những thành công trong lĩnh vực tài chính, Griffin cũng tích cực tham gia hoạt động từ thiện. Trong năm 2023 – 2024, ông đã mở rộng quy mô đóng góp với những khoản tài trợ lớn. Cụ thể tháng 3/2024, Griffin công bố tài trợ 50 triệu USD cho Trung tâm Nghiên cứu Ung thư Toàn diện Sylvester tại Đại học Miami. Đồng thời, ông tiếp tục hỗ trợ 50 triệu USD cho Viện Thần kinh Miami thuộc hệ thống Baptist Health.
Về chính trị, Kenneth Griffin là một trong những nhà tài trợ hàng đầu cho các ứng cử viên và tổ chức có khuynh hướng bảo thủ. Trong cuộc bầu cử sơ bộ đảng Cộng hòa năm 2024, ông đã đóng góp 5 triệu USD cho chiến dịch tranh cử của Nikki Haley. Ngoài ra, Griffin còn hỗ trợ 10 triệu USD cho David McCormick và 5 triệu USD cho Tim Sheehy trong các cuộc đua vào Thượng viện. Đáng chú ý là tháng 8/2024, ông chi 12 triệu USD để phản đối đề xuất hợp pháp hóa cần sa giải trí tại Florida.
Những năm đầu của Ken Griffin
Tiềm năng bộc lộ từ sớm
Ngay từ khi còn là học sinh tại Boca Raton Community High School, Ken Griffin đã thể hiện tư duy vượt trội khi không chỉ xuất sắc trong học tập mà còn giữ vị trí chủ tịch câu lạc bộ toán. Theo lời kể của mẹ ông thì từ nhỏ, Ken đã có niềm đam mê mãnh liệt với công nghệ, luôn háo hức đến cửa hàng Computerland để tìm hiểu về máy tính và liên tục đặt câu hỏi cho nhân viên ở đó.
Trong thời niên thiếu, ông có cơ hội làm việc bán thời gian tại IBM, nơi niềm yêu thích công nghệ càng được củng cố. Không chỉ đơn thuần khám phá, Griffin coi việc tìm lỗi trong hệ thống máy tính như một thử thách cần chinh phục. Một người bạn học cùng lớp từng nhận xét rằng Ken có tư duy chín chắn hơn tuổi, thích giao tiếp với những người giàu kinh nghiệm và luôn có kế hoạch rõ ràng cho tương lai.
Ngay từ năm 17 tuổi, Griffin đã khởi nghiệp với Diskovery Educational Systems, một công ty chuyên cung cấp phần mềm giáo dục với mức giá ưu đãi dành cho giảng viên. Điều đáng chú ý là dù chỉ mới ở độ tuổi thiếu niên, ông đã có tầm nhìn kinh doanh sắc bén và công ty này vẫn tiếp tục hoạt động đến ngày nay. Có thể nói, tinh thần doanh nhân đã ăn sâu vào con người ông từ rất sớm.
Từ sinh viên Harvard đến nhà quản lý quỹ đầu cơ hàng đầu
Ken Griffin bước chân vào thị trường tài chính khi vẫn còn ngồi trên giảng đường Harvard. Lợi nhuận đầu tiên ông kiếm được đến từ việc tận dụng thông tin phân tích trên tạp chí Forbes. Năm 1987, trong một bài báo khi Griffin phát hiện ra những dấu hiệu bất ổn về Home Shopping Network. Đánh giá đây là cơ hội, ông quyết định mua quyền chọn bán và thực hiện short selling cổ phiếu công ty này. Khi doanh nghiệp rơi vào khủng hoảng, Griffin kiếm được khoản lợi nhuận lên đến hàng nghìn USD.
Không dừng lại ở đó, ông tiếp tục mở rộng danh mục giao dịch với quyền chọn và trái phiếu chuyển đổi, sử dụng số vốn 265.000 USD vay từ mẹ, bà ngoại và bạn bè. Các vị thế bán khống của ông đã mang lại lợi nhuận đáng kể khi thị trường chứng khoán lao dốc vào tháng 10/1987. Để không bỏ lỡ bất kỳ thông tin quan trọng nào, Griffin thuyết phục ban quản lý Harvard cho phép lắp đặt một chảo vệ tinh ngay tại cửa sổ phòng ký túc xá Cabot House, giúp ông cập nhật tin tức tài chính toàn cầu một cách nhanh chóng.
Từ Harvard đến Citadel
Sau khi tốt nghiệp Harvard năm 1989 với tấm bằng kinh tế, Ken Griffin nhanh chóng tạo dựng danh tiếng trong giới đầu tư. Khả năng nhạy bén của ông đã thu hút sự chú ý của Frank Meyer, nhà sáng lập Glenwood Capital. Meyer quyết định đầu tư 1 triệu USD vào Griffin với kỳ vọng số vốn này có thể được nhân đôi. Chỉ sau một năm, Griffin đạt mức lợi nhuận 70% và vượt xa mong đợi ban đầu.
Thành công này giúp Griffin củng cố vị thế trong giới tài chính, thu hút nhiều nhà đầu tư mong muốn gia tăng tài sản dưới sự dẫn dắt của ông. Đến năm 1990 khi chỉ mới 22 tuổi, ông thành lập công ty tiền thân của Citadel Investments, với sự hỗ trợ từ Meyer, hai nhân viên và số vốn ban đầu 4,6 triệu USD. Từ một sinh viên đam mê thị trường, Griffin đã dần vươn lên trở thành một trong những nhà quản lý hedge fund hàng đầu thế giới.
Hành trình sự nghiệp của Ken Griffin
Citadel LLC: Những thử thách và dấu ấn
Vào tháng 11 năm 1990, Citadel LLC chính thức ra đời tại Chicago, Illinois, dưới sự lãnh đạo của Ken Griffin cùng số vốn khởi điểm 4,2 triệu USD. Ngay từ giai đoạn đầu, Griffin đã định hướng phát triển quỹ theo mô hình sử dụng công nghệ cao, tập trung vào tuyển dụng những chuyên gia hàng đầu trong lĩnh vực toán học và khoa học. Ông tận dụng predictive analytics, machine learning và AI để xử lý dữ liệu theo thời gian thực, giúp Citadel có lợi thế vượt trội trong giao dịch.
Hiệu suất của quỹ nhanh chóng gây ấn tượng mạnh với mức lợi nhuận 43% (1991), 40,7% (1992) và 23,5% (1993). Tuy nhiên vào năm 1994, Citadel đối mặt với cú sốc đầu tiên khi thị trường trái phiếu rơi vào khủng hoảng, khiến quỹ lỗ 4,3%. Điều này kéo theo một làn sóng capital outflows, buộc Griffin phải tìm cách ứng phó với áp lực rút vốn. Frank Meyer, người từng đồng hành cùng ông, kể lại: “Ken đã nói với tôi rằng ông ấy sẽ không bao giờ để điều này lặp lại”.
Citadel mở rộng và chinh phục thị trường
Sau khi vượt qua giai đoạn khó khăn, Griffin tiếp tục mở rộng tầm ảnh hưởng của Citadel. Năm 2002, ông thành lập Citadel Securities sau khi nhận thấy mức phí giao dịch quyền chọn quá cao từ các công ty môi giới. Trong cùng năm, ông mua lại một phần mảng kinh doanh năng lượng của Enron, đặt nền móng cho sự phát triển đa dạng của quỹ. Đến năm 2006, Griffin tiếp tục thực hiện các thương vụ acquisition, thâu tóm Amaranth Advisors và Sowood Capital khi hai quỹ này gặp khủng hoảng.
Tuy nhiên dù sở hữu lợi thế về phân tích dữ liệu, Griffin không thể lường trước cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008 khiến Citadel thua lỗ tới 50% và đứng trước nguy cơ sụp đổ. Đối mặt với tình trạng nhà đầu tư ồ ạt rút vốn, Griffin quyết định áp dụng redemption freeze, tạm thời đóng băng rút vốn trong gần một năm để có thời gian điều chỉnh chiến lược. Ông từng chia sẻ: “Mất 16 tuần để sụp đổ, nhưng tôi phải mất đến 3 năm để lấy lại những gì đã mất”.
Sau hơn ba thập kỷ phát triển, Citadel LLC đã vươn lên trở thành một tập đoàn tài chính toàn cầu, với trụ sở chính đặt tại Miami sau khi chuyển khỏi Loop, Chicago. Hiện nay, Citadel không chỉ là một trong những hedge funds hàng đầu mà còn là một thế lực mạnh mẽ trong hệ thống tài chính toàn cầu.
Bí quyết thành công của Ken Griffin
Khi được hỏi về yếu tố quan trọng nhất dẫn đến thành công, Griffin cho rằng tuyển dụng nhân tài là chìa khóa. Ông dành phần lớn thời gian để tìm kiếm những cá nhân xuất sắc, ước tính đã phỏng vấn hơn 10.000 ứng viên, trung bình 2 người/ngày. Trong giới tài chính, Griffin nổi tiếng với phong cách quản lý khắc nghiệt, từng tạo ra cánh cửa quay vòng ở Chicago, nơi các traders và analysts liên tục bị đào thải nếu không đáp ứng kỳ vọng.
Ngoài ra, Griffin luôn xem thất bại là động lực, không ngừng học hỏi để hoàn thiện chiến lược của mình. Một cộng sự thân cận tiết lộ rằng ông thường xuyên nghiên cứu cuốn “The Prince” của Niccolò Machiavelli và nhiều tài liệu về quản trị kinh doanh để rút ra bài học cho Citadel. Ông cũng đặc biệt quan tâm đến các tác phẩm của Jim Collins, một chuyên gia về chiến lược kinh doanh.
Trong mọi quyết định quan trọng, Griffin không hành động đơn độc mà luôn tham khảo ý kiến từ đội ngũ chuyên gia. Hệ thống quản trị của Citadel được xây dựng theo nguyên tắc “có người thay thế”, đảm bảo rằng dù một cá nhân rời đi, bộ máy vận hành của quỹ vẫn duy trì sự liên tục và ổn định.
Quan điểm của Ken Griffin về tiền mã hoá
Từ hoài nghi đến chấp nhận
Ken Griffin từng là một trong những người có cái nhìn hoài nghi về tiền mã hoá, đặc biệt là Bitcoin. Năm 2017, ông nhận định rằng đây chỉ là một cơn sốt đầu cơ, thậm chí còn dự đoán phần lớn tài sản số sẽ sụp đổ, gây tổn thất nặng nề cho nhà đầu tư. Tuy nhiên theo thời gian, lập trường của Griffin dần thay đổi khi chứng kiến sự phát triển mạnh mẽ của thị trường crypto.
Trong một cuộc phỏng vấn với Bloomberg Wealth năm 2023, Griffin thừa nhận rằng tiền mã hoá không chỉ là một bong bóng đầu cơ như ông từng nghĩ, mà đang dần trở thành một lớp tài sản tồn tại lâu dài. Ông cũng khẳng định: “Nếu tiền điện tử được quản lý chặt chẽ, tôi sẵn sàng tham gia giao dịch”.
Động lực chính khiến Griffin thay đổi quan điểm đến từ nhu cầu khách hàng. Citadel Securities, đơn vị market making của ông, bắt đầu quan tâm đến crypto khi ngày càng có nhiều nhà đầu tư tổ chức mong muốn tiếp cận thị trường này.
Citadel Securities chuẩn bị tham gia thị trường crypto
Đầu năm 2025, Citadel Securities có kế hoạch mở rộng sang thị trường tài sản số. Theo Bloomberg, công ty đang xem xét cung cấp thanh khoản trên các sàn giao dịch lớn như Coinbase, Binance và Crypto.com, tương tự vai trò của họ trên thị trường chứng khoán, trái phiếu và ETF.
Động thái này như đánh dấu bước ngoặt quan trọng, bởi trước đó Citadel Securities vẫn duy trì lập trường thận trọng đối với crypto, đặc biệt sau cú sụp đổ của FTX vào năm 2022. Tuy nhiên, với sự thay đổi của chính quyền Donald Trump, cùng với việc Bitcoin vượt mốc 100.000 USD, Griffin nhận ra rằng mình đã đánh giá sai tiềm năng của crypto.
Tại Hội nghị Dịch vụ Tài chính UBS 2025, Griffin kêu gọi chính phủ nhanh chóng đưa ra khung pháp lý rõ ràng để bảo vệ nhà đầu tư và giúp thị trường phát triển minh bạch hơn. Ông nhấn mạnh: “Khi có sự tham gia của các tổ chức lớn, thị trường sẽ tự động trở nên minh bạch và ổn định hơn. Để đạt được điều đó, chúng ta cần một hành lang pháp lý phù hợp, tránh để crypto trở thành một thị trường không kiểm soát.”.
Griffin cũng lên án cách tiếp cận “thiếu thiện chí” của chính quyền Biden với crypto, đồng thời bày tỏ sự ủng hộ với Bộ Hiệu quả Chính phủ của Elon Musk, tổ chức đang nghiên cứu ứng dụng blockchain vào quản lý ngân sách liên bang.
Sự chuẩn bị của Citadel Securities
Trước khi trực tiếp tham gia thị trường, Citadel Securities đã thử nghiệm bằng cách hợp tác với Charles Schwab và Fidelity Investments để ra mắt EDX Markets, một nền tảng giao dịch crypto dành riêng cho khách hàng tổ chức vào năm 2023.
Dù vẫn còn hoài nghi về tiềm năng dài hạn của crypto, Griffin hiểu rằng thị trường này đã trở nên quá lớn để có thể bỏ qua. Nếu muốn giữ vững vị thế dẫn đầu trên Phố Wall, Citadel Securities không thể đứng ngoài cuộc chơi thêm nữa.
Nguyên tắc giao dịch của Ken Griffin
Ken Griffin không chỉ là một nhà đầu tư tài ba mà còn nổi tiếng với những nguyên tắc giao dịch chặt chẽ, giúp Citadel duy trì hiệu suất vượt trội qua nhiều thập kỷ.
Loại bỏ nhiễu thông tin và tin đồn
Griffin luôn nhấn mạnh tầm quan trọng của việc sàng lọc thông tin, chỉ tập trung vào dữ liệu có giá trị thực tiễn. Ông hiểu rằng thị trường tài chính luôn tràn ngập tin tức, nhưng không phải tất cả đều hữu ích. Thay vì chạy theo tin đồn, ông dựa vào phân tích dữ liệu chuyên sâu, áp dụng các mô hình giao dịch tiên tiến để tối ưu hóa chiến lược đầu tư.
Quản trị rủi ro chặt chẽ
Kiểm soát rủi ro là một trong những yếu tố quan trọng giúp Citadel duy trì lợi nhuận ổn định ngay cả trong những thời điểm thị trường biến động mạnh. Griffin luôn đặt mục tiêu bảo toàn vốn, tránh để danh mục đầu tư chịu những cú sốc quá lớn. Ông áp dụng các chiến lược định lượng (quantitative strategies) để quản lý rủi ro, giúp quỹ của mình vững vàng ngay cả khi nhiều quỹ khác lao đao, điển hình là năm 2018 khi nhiều quỹ đầu tư thua lỗ nhưng Citadel vẫn giữ vững hiệu suất ổn định.
Không bị cuốn theo biến động thị trường
Griffin kiên trì với chiến lược đã đề ra, không bị ảnh hưởng bởi những biến động ngắn hạn. Thay vì tìm kiếm lợi nhuận từ các cơ hội ngắn hạn, ông tập trung vào đầu tư dài hạn với nền tảng vững chắc. Cách tiếp cận này giúp Citadel duy trì tỷ suất lợi nhuận trung bình khoảng 25% mỗi năm trong nhiều thập kỷ.
Góc nhìn truyền thông về Ken Griffin
Câu chuyện truyền thông về Ken Griffin thường xoay quanh hình ảnh một nhà quản lý quỹ tài ba nhưng cũng gây tranh cãi với những quyết định đầu tư táo bạo và ảnh hưởng sâu rộng trên phố Wall. Cụ thể:
Một nhà đầu tư quỹ đầu cơ xuất sắc
Ken Griffin được xem là một trong những nhà đầu tư quỹ đầu cơ hàng đầu với khả năng quản lý vốn và tạo lợi nhuận ấn tượng ngay cả trong điều kiện thị trường khó khăn. Những tạp chí tài chính uy tín như Forbes, Bloomberg và The Wall Street Journal đều ca ngợi tư duy chiến lược và phương pháp giao dịch linh hoạt của ông.
Dưới sự lãnh đạo của Griffin, Citadel đã vươn lên trở thành một trong những quỹ đầu cơ lớn nhất toàn cầu, với quy mô tài sản hàng trăm tỷ USD và sức ảnh hưởng mạnh mẽ trên thị trường tài chính.
Tranh cãi xung quanh Griffin và Citadel
Tuy nhiên, Griffin cũng không ít lần đối mặt với tranh cãi và giám sát từ dư luận. Một trong những sự kiện gây chú ý nhất là vụ GameStop năm 2021, khi Citadel bị nghi ngờ có vai trò can thiệp vào biến động giá và gây ảnh hưởng đến thị trường. Các hãng tin như The Financial Times và Reuters đã có nhiều bài phân tích về vụ việc này, phản ánh những lo ngại về quyền lực của các quỹ đầu cơ trên Phố Wall.
Hoạt động thiện nguyện
Ngoài đầu tư, Griffin còn là một trong những tỷ phú có đóng góp lớn cho các hoạt động thiện nguyện. Ông đã tài trợ hàng trăm triệu USD cho giáo dục, nghiên cứu y tế và các dự án cộng đồng, giúp hàng nghìn người hưởng lợi. Những đóng góp này được The Chicago Tribune và The New York Times ghi nhận, cho thấy ông không chỉ là một “ông trùm tài chính” mà còn là một nhà hảo tâm tích cực.
Lời kết
Có thể thấy rằng Ken Griffin không chỉ là một nhà đầu tư xuất sắc mà còn là một biểu tượng của ngành tài chính. Những nguyên tắc giao dịch của ông không chỉ giúp Citadel vươn lên dẫn đầu, mà còn trở thành bài học quý giá cho các nhà đầu tư trên toàn thế giới. Đừng quên đón đọc thêm nhiều bài viết bổ ích khác trên chuyên mục Hướng Dẫn Exness của chúng tôi nhé.
Tôi là Võ Chí Quang hiện là CEO của Exness – Trang website chuyên cung cấp các thông tin uy tín và chi tiết liên quan đến sàn giao dịch Exness.
